现场检查评估要求
现场检查评估是确保企业或项目符合相关法规、标准和要求的重要环节。以下是一些常见的现场检查评估要求:
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信息披露和文件准备:企业需要提供真实、准确、完整的文件资料,并配合检查人员进行问询。1
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检查对象的确定:检查对象可以通过随机抽取或问题导向的方式确定。随机抽取通常每三个月进行一次,所有已受理企业都应纳入抽取范围。1
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现场检查的准备:企业需要提前准备相关资料,如《生产现场检查申请表》、《现场主文件》和《生产现场检查准备情况》等。2
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检查过程中的配合:企业应全力配合检查,包括及时排产、保证相关人员到位、做好核查老师接待工作等。2
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检查后的送检:企业需要按通知书要求送检,并跟踪检验机构结果,及时沟通。2
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审核工作文件的准备:审核团队应准备必要的文件,如检查表、现场审核记录等,用于记录审核的证据。3
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消防安全评估:评估工作步骤包括前期准备、现场检查、评估判定和报告编制等。前期准备工作包括明确评估对象和范围、组建评估组、收集相关资料等。4
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环境监测:现场检查的水源地应选择供水量占城市供水量80%以上的水源地,并查看相关的监测点位确认文件。5
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钢铁企业超低排放评估:评估监测工作应按照精准治污、科学治污、依法治污的原则进行。6
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安全生产标准化:企业需要建立安全生产标准化等级企业动态管理制度,并进行运行质量评估。8
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施工现场安全管理:包括安全组织管理、安全生产管理等,确保施工现场安全管理工作的顺利进行。9
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建筑使用情况检查:检查建筑物或场所的使用功能、用途是否与消防验收、竣工验收消防备案、消防安全检查时确定的用途一致。10
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生产车间现场检查:检查生产工艺流程是否符合规范,是否存在疏漏,确保车间的生产过程安全可控。11
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药品上市许可持有人委托生产现场检查:涉及机构与人员、质量管理体系、持有人对受托生产的管理等事项。16
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现场检查方法:通常以检查表法为基本方法,检查表中的内容应根据评估对象和评估单元的实际情况编制。17
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疫苗临床试验现场选择:需要制定选择试验现场的标准操作规程(SOP),保证疫苗临床试验的质量。19
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工程项目现场检查:检查方案应规范和指导工程现场检查工作,确保项目施工过程中的合规性、安全性和质量性。15
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药品GMP检查缺陷整改:整改报告应包括缺陷的描述、整改措施、整改结果等。22
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证券法监管执法:现场检查是证监会监管执法手段之一,规定了首发企业现场检查工作的程序、方式及要求。24
这些要求确保了现场检查评估的全面性和有效性,有助于提高企业的合规性和管理水平。
**现场检查的具体流程是什么?
现场检查的具体流程主要包括以下几个步骤:
- 确定检查对象:检查对象的确定方式包括随机抽取与问题导向两种。检查对象确定后,组织实施现场检查及发行人根据检查情况补充、修改申请材料的时间不计入审核或注册时限。1
- 检查前准备:检查机构应至少提前五个工作日以书面形式告知检查对象,要求检查对象准备有关文件和资料,要求相关人员在场配合检查。52
- 实施检查:检查人员进行现场检查时,应当出示合法证件和现场检查通知书。检查组可以根据需要采取查看检查对象生产、经营、管理场所及其他相关场所,获取检查对象工商资料、会计凭证等检查方式。4950
- 检查结果处理:检查结果公开前,参与现场检查及处理的人员对检查情况负有保密义务。证监会注册部门负责现场检查的整体统筹协调及指导,包括确定检查机构、移送检查资料、组织检查沟通、协调监管合作、跟进检查进展、处理检查问题、强化结果运用、统一处理标准、共享检查信息以及组织检查培训等。1
- 后续整改:现场检查中发现问题后,企业应进行整改。整改落实是指在发现问题后采取相应措施进行纠正和改进,以确保工作任务的顺利推进。57
**如何确保现场检查的公正性和客观性?
为确保现场检查的公正性和客观性,可以采取以下措施:
- 建立明确的质量标准:在进行现场检查之前,制定明确的质量标准是非常重要的。这些标准应该具体、可量化,并且能够客观地衡量产品或服务的质量。36
- 建立独立的质量检查团队:为了确保客观性和公正性,建议组建一个独立的质量检查团队。这个团队应该由具有相关专业知识和经验的人员组成,并且与产品或服务的制造或提供过程无利益冲突。36
- 设计透明的评估指标:确保评估指标是公开透明的,并且能够清晰地衡量和评估产品质量。避免使用模糊或主观的指标,而是采用可以量化和客观评估的指标。35
- 第三方参与:第三方的有序参与可以增强执法检查的客观性、公正性。37
- 保密义务:检查结果公开前,参与现场检查及处理的人员对检查情况负有保密义务,以防止信息泄露可能影响检查的公正性。1
**现场检查中,检查对象需要准备哪些文件和资料?
现场检查中,检查对象需要准备的文件和资料包括:
- 生产现场检查申请表:需要提交《生产现场检查申请表》。2
- 现场主文件:需要准备《现场主文件》,内容包括企业总体情况,生产质量管理体系,人员,厂房和设备,文件,生产,质量控制,分销、投诉、产品缺陷与召回,自检等9个方面。2
- 生产现场检查准备情况:需要准备《生产现场检查准备情况》,主要针对的是该品种的情况,包括了人员、原辅料包材、生产线、共线品种、工艺验证、清洁验证、设备确认、中间产品质量控制、检验、稳定性考察、BE批产品生产情况、动态考核批计划安排、GMP执行情况等。2
- 工商资料、会计凭证:检查组可以根据需要获取检查对象的工商资料、会计凭证等。50
- 其他相关文件:检查对象还应准备其他与检查相关的文件和资料,以确保检查的顺利进行。4748
**现场检查的结果如何影响企业的发行上市?
现场检查的结果对企业的发行上市有重要影响:
首发企业现场检查规定1 | 规范首发企业检查 强化信息披露监管。 |
一致性评价生产现场检查程序2 | 药品一致性评价 检查仿制药与原研药等效性。 |
准备审核的工作文件3 | 审核文件准备 记录审核证据。 |
人员密集场所消防安全评估工作程序4 | 消防安全评估 包括前期准备、现场检查等。 |
钢铁企业超低排放评估监测工作6 | 钢铁企业超低排放 评估监测要求。 |
工程项目现场检查方案15 | 工程项目检查 保证施工质量和安全。 |
中国证券监督管理委员会1 | 证券市场监管 规范首发企业现场检查,保护投资者权益。 |
药品生产企业2 | 药品一致性评价 确保仿制药与原研药治疗等效。 |
审核团队3 | 供应商审核 准备必要文件,记录审核证据。 |
评估组4 | 消防安全评估 明确评估对象,收集相关资料。 |
环境监测机构5 | 水源地监测 检查供水量占比,确保监测规范。 |
钢铁企业6 | 超低排放评估 落实环保政策,进行排放监测。 |
Intertek7 | ETL现场评估 提供北美市场合规准入方式。 |
天津市工贸行业安全生产标准化等级企业8 | 安全生产评估 动态管理,评估企业运行质量。 |
施工现场安全管理机构9 | 施工现场安全 建立管理机构,制定安全规程。 |
建筑使用情况检查10 | 建筑使用检查 确保用途一致,履行管理手续。 |
生产车间11 | 车间生产管理 检查工艺流程,确保安全可控。 |
中国证券监督管理委员会12 | 上市公司监管 规范上市公司现场检查规则。 |
药品上市许可持有人16 | 委托生产检查 严格管理,确保生产质量。 |
UL Solutions14 | 电气设备评估 帮助满足监管要求,简化审批流程。 |
工程项目施工单位15 | 工程质量检查 确保施工质量,规范检查工作。 |
疫苗临床试验机构19 | 疫苗试验质量 制定SOP,保证试验质量。 |
药品监管部门21 | 药品变更管理 理解法规要求,迎接现场检查。 |
中国证券监督管理委员会1 | 监管机构 规范首发企业现场检查行为,保护投资者权益。 |
中国证券业协会1 | 行业协会 通过抽签方式确定随机抽取检查对象。 |
GMP专家2 | 专业角色 参与药品生产现场检查,确保药品质量。 |
分析专家2 | 专业角色 参与药品生产现场检查,进行技术分析。 |
检查团队3 | 专业团队 准备审核工作文件,进行现场审核。 |
评估组4 | 专业团队 负责人员密集场所消防安全评估。 |
监测站5 | 监测机构 负责城市水源地的监测和检查。 |
钢铁企业6 | 企业主体 需进行超低排放评估监测。 |
UL Solutions14 | 评估机构 提供现场评估服务,帮助满足监管要求。 |
国家药监局16 | 监管机构 发布药品委托生产现场检查指南。 |
评估对象17 | 检查目标 现场检查前需编制检查表,进行评估。 |
疫苗临床试验机构19 | 试验机构 负责疫苗临床试验现场的选择和质量保证。 |
药品监管部门21 | 监管机构 对药品上市后变更进行现场检查。 |