怎样确定企业合规管理体系的范围

• 确定企业合规管理体系的范围是关键步骤。2

确定范围的步骤

• 确定物理和组织边界：明确合规管理体系适用的物理边界和组织边界。2
• 识别合规义务：按部门、职能和组织活动识别法律法规、监管命令等合规义务。2
• 分析内外部环境：考虑影响合规管理体系的内外部因素，如市场变化、法律法规更新。3
• 理解相关方需求：识别并理解利益相关方的需求和期望。3
• 识别合规风险：评估与组织产品、服务或活动相关的合规风险。3

考虑因素

• 组织结构：根据企业组织框架确定合规管理范围。6
• 业务领域：考虑企业经营项目和运营模式。6
• 资源分配：确保合规管理体系的资源需求得到满足。6
• 风险评估：基于法律法规、监管规定、行业准则等识别合规义务和风险。11
• 合规文化：建立积极的合规文化，提升全员合规意识。4