判断题)拥有证券从业资格的员工可以通过企 业微信聊天向客户推荐股票或者基金。（5分

• 拥有证券从业资格的员工通过企业微信聊天向客户推荐股票或基金属于违规行为。

证券从业人员推荐股票或基金的合规性

• 合规性要求：证券从业人员在推荐股票或基金时，必须遵守相关法律法规和行业准则。13
• 执业资格：即使拥有证券从业资格，也不代表可以随意推荐股票或基金。从业人员需通过正规渠道，如证券公司平台，进行投资咨询和推荐。4
• 监管规定：中国证监会明确规定，证券投资咨询业务需规范开展，不得通过非法定渠道向公众推荐股票。3

企业微信聊天的合规风险

• 非正规渠道：企业微信聊天不属于法定的证券投资咨询渠道，从业人员通过此方式推荐股票或基金存在合规风险。3
• 信息安全：通过企业微信聊天推荐股票或基金，可能存在信息泄露风险，不利于保护客户隐私和投资安全。67

结论

• 拥有证券从业资格的员工通过企业微信聊天向客户推荐股票或基金，违反了证券投资咨询业务的规范要求，属于违规行为。从业人员应通过正规渠道，如证券公司平台，为客户提供专业的投资咨询和推荐服务。