、关于合规方针文件的发布，以下说法不正确的是（ ） A 作为组织最高层次的文件，应确保其保密性； B 适当时，利益相关方可获取； C 对于合规方针表达的意图和方向，组织应有统一，受控的解释； D 应传达到所有在组织控制下工作影响合规的人员。 9、关于组织的利益相关方对组织合规管理体系的需求和期望，以下 说法正确的是（ ） A 他们通常与顾客需求和期望是一致的，因此只要满足顾客需求和期 望，其他方也可满足； B各相关方的需求和期望可作为对于持续满足适用要求的风险评估的 输入； C 当各方需求和期望有冲突时以顾客要求为准； D 以上都不对。 10、合规调查中最重要的原则是：（ ） A、合法性； B、全面性； C、及时性； D、独立性； E、专业性。

关于合规方针文件的发布，以下说法不正确的是（A）作为组织最高层次的文件，应确保其保密性。123

📜合规方针文件的公开性

• 公开性与透明度：合规方针作为组织最高层次的文件，其核心目的是确保组织的合规管理体系能够有效运行，并对外展示组织的合规承诺。因此，合规方针不应被视为保密文件，而应适当地向利益相关方公开，以增强透明度和信任度。45

• 统一解释与传达：合规方针的意图和方向应由组织统一解释，并通过受控的方式传达给所有在组织控制下工作、影响合规的人员。这确保了所有员工和相关方对合规方针的理解一致，从而促进合规管理体系的有效实施。67

• 利益相关方的获取权：合规方针的公开性不仅有助于内部员工的理解和执行，也有助于外部利益相关方（如客户、供应商、监管机构等）了解组织的合规承诺和实践。这种公开性有助于建立和维护组织的声誉，同时也是对利益相关方的一种责任和承诺。89

🤝利益相关方的需求与期望

• 需求与期望的多样性：组织的利益相关方对合规管理体系的需求和期望是多样的，不仅仅局限于顾客。这些需求和期望应作为持续满足适用要求的风险评估的输入，以确保合规管理体系能够全面覆盖各方的关注点和要求。10

• 风险评估的输入：各相关方的需求和期望应被视为合规管理体系设计和实施的重要参考。通过识别和评估这些需求和期望，组织可以更好地理解合规风险，并采取相应的措施来管理和降低这些风险。12

• 冲突的解决：当各方需求和期望存在冲突时，组织应通过协商和沟通，寻求平衡和解决方案，而不是简单地以顾客要求为准。这有助于确保合规管理体系的公正性和全面性，避免因单一利益相关方的需求而忽视其他方的权益。34

🕵️合规调查的原则

• 全面性与合法性：合规调查中最重要的原则是全面性和合法性。全面性确保调查覆盖所有相关方面，不遗漏任何重要信息；合法性则确保调查过程和结果符合法律法规的要求，避免任何违法行为。56

• 及时性与独立性：及时性确保调查能够在问题发生后迅速展开，避免问题扩大化；独立性则确保调查过程不受外部干扰，保持公正和客观。这些原则共同构成了合规调查的基础，确保调查的有效性和可信度。78

• 专业性与透明度：专业性要求调查人员具备相应的专业知识和技能，能够准确识别和分析问题；透明度则要求调查过程和结果对相关方公开，增强信任和接受度。这些原则共同确保合规调查的质量和效果，为组织的合规管理提供有力支持。910